行政内审工作方案5篇行政内审工作方案 第1页共3页行政事业单位内部控制工作整改方案及整改措施新形式下，行政事业单位建立内部控制，是顺应现代管理发展的需要，加强财务管理的重要下面是小编为大家整理的行政内审工作方案5篇,供大家参考。
篇一：行政内审工作方案
1 页 共 3 页行政事业单位内部控制工作整改方案及整改措施 新形式下，行政事业单位建立内部控制，是顺应现代管理发展的需要，加强财务管理的重要措施，也是贯彻落实中央关于党风廉政建设和反腐败工作新部署、新要求、扎紧制度笼子的需要，我们学校在实施内部控制过程中发现，单位内部控制工作还存在诸多问题。一、内部控制建设存在的问题1、内部控制观念淡薄，对内控制度缺乏正确的认识 对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解，把内部控制仅看成是财务部门的事。对建立内部控制缺乏积极性、主动性。2、内部控制制度不完善，缺乏系统的内控制度体系 内控制度涉及的范围缺乏全面性，未能包含所有人员和业务环节，仅局限于财务管理制定、会计核算管理制定，对内部控制的设计、运行和监督等问题缺乏全面性和深层次的思考，内控发挥不出应有效果。缺乏必要的内部监督机制 对内部控制的监控力度不够，监督考核机制不到位，内审机构大多与会计部门平行，依附于执行机构，权威性和独立性不够，对内部审计工作没有给予足够的重视和支持。内部审计仅限于对财务控制的监督，缺乏对内部控制的设计和运行的有效性分析，以及做出客观公正的评价。第 2 页 共 3 页内部控制的整改措施1、增强内控意识，强化单位负责人的会计与内控责任 单位负责人在单位内部控制体系中居于主导地位。按照《会计法》和《内部会计控制基本规范》的规定，单位负责人是单位财务与会计工作的第一责任主体，对本单位财务会计报告的真实性、完整性以及内部控制制度的合理性、有效性负主要责任。但要真正确立起单位负责人对财务会计工作和内部控制制度建设的“第一责任主体”意识，还必须强化对行政事业单位主要负责人及一些相关领导在内部控制方面的培训学习。2、建立健全内控制度 根据《会计法》、《内部控制规范》及相关部门对健全和完善内部控制的要求，结合自身的业务特点和管理需要建立合适的内部控制制度。找准失控环节，明确自控重点，重视伦理道德规范建设，建立良好的单位文化氛围。对于预算管理、资金拨付与费用支出管理、报销审批程序以及对错误核算与错误支出的纠正等经济活动方面，确定单位自控的重点和目标，设立合理的组织结构，确认相关的管理职能和关系，为每个组织划分责任权限，明确建立授权和分配责任的方法，因事设人，视能授权，责任到位，且责权对等，以增加组织的控制意识。3、加强单位内部审计监督 重视内部审计控制，真正落实责任制，以保证内部会计控制制度的顺利、有效运行。内部审计控制是对内部会计控制的再控制。内审部门应将会计控制制度作为
第 3 页 共 3 页审计评审对象，通过对内部会计控制执行情况的定期检查和监督，及时发现内部会计控制中的漏洞和隐患，尤其是要针对发展中财务及会计核算上出现的新问题、新情况，认真研究，不断发现和改正问题，可以把风险消灭在萌芽状态，防止经济违规，这是对单位内控制度执行情况的再监督，也是保护员工的主要措施。4、 提高人员素质 单位内部控制的成败关键在于工作人员素质的高低程度，其素质控制的目的在于保证工作人员具有爱岗敬业的品质和勤奋、有效的工作能力，从而保证内部控制有效实施。它对财会人员的素质有更高要求，不仅要求专业技术性、政策性、法制性强，并且还需要有一定的职业道德水准。5、 建立财务状况预警机制，加强财务风险预测 建立风险监控、评价和预警系统。通过一系列指标的横向和纵向数据比较，对财务运作中潜在风险预警预报，提出控制措施，将可能萌发的财务风险予以化解。内部控制是一项不断推陈出新、任重而道远的工作，随着时代的不断变化，内部控制制度也要跟着不断的修改，以达到其有效性，切实控制各种漏洞的发生。
篇二：行政内审工作方案
号：B2第 1
页共
1
页被审计单位名称审计类别专项审计主管部门业务类型决算审计被审计单位主管部门及各职能部门负责人职
务姓
名职
务姓
名职
务姓
名审计人员：俞琼
执行经理王继胜
项目经理石慧
审计员李晓燕
主审负责人意见：复核人意见：
6.时间步骤：7.人员分工及要求：王继胜：
财装收支类审计毛畅：
服务中心资产负债类审计8.完成时限：9.其他：无方案 内容：
1. 单位概况
2. 审计依据 3. 范围 4. 目的 5.
审计内容及重点5.审计内容及重点：
2008年度财务报表方案内容：彭杰：
财装收支类抽凭俞琼：
服务中心收入类审计、 财装处、 服务中心收支对比汇总，朱轶煊：
服务中心支出类审计09.10.15-09.11.19 外勤审计
09年11月份出报告清样， 09年12月份出正式报2009年12月3.范围：
2008年度财务决算报表4.目的：
2008年度财务收支审计李晓燕：
部分报告、 整理底稿 审计工作方案1.单位概况：
B32.审计依据：
中国会计师执业准则武汉市地方税务局机关武汉市地方税务局武汉兴业会计师事务有限责任公司
6.
时间步骤
7. 人员分工及要求
8. 完成时限 9. 其它武汉兴业会计师事务有限责任公司
篇三：行政内审工作方案
imes;×单位内部审计工作实施方案 为加强××单位内部审计工作，建立健全内部审计制度, 完善内部监督制约机制，规范收支管理，促进××单位事业健康发展，根据《中华人民共和国审计法》和《审计署关于内部审计工作的规定》, 结合××单位实际，特制定本方案。一、审计重点及内容 （一）财务审计 完善公务支出公款消费的报销程序，严格控制××单位公务支出公款消费，建立健全、合理的财务报销制度。
1. 公务支出公款消费审计 （1）审计内容。对××单位公务支出公款消费有关活动的审计监督，主要包括差旅费、会议费、因公出国（境）经费、公务车购置及运行费、公务接待费、加班就餐、津补贴费用等公务支出公款消费审计。
（2）审计方法。采取事前审计的方式进行，经手人提交相关资料后，财务科科长负责初次审核并签字，经手人报分管领导或主要领导签字后，报内部审计部门复核，核实报销凭证的合法性、完整性和真实性，并做好事前审计相关记录。
（3）审计时间安排。每周星期二、星期四复核，每月结束后5 天内出具审计报告，报××单位领导审签实施。
2. 上交业务款审计 （1）审计内容。对上交业务款进行审计监督，主要包括预收
款、结账款、收费款及备用金的审计。
（2）审计方法。采取抽查方式进行，通过检查系统收款情况与实际送存银行情况进行对比，主要核对送存时间是否及时、金额是否一致。
（3）审计时间安排。每季度开展一次，每季度结束后 10 天内出具审计报告，报××单位领导审签。
（二）工会经费审计 1. 审计内容。
（1）组织机构是否健全并符合要求，能够发挥作用。是否建立了经审委员会；经审人员设置是否符合规定；经审制度是否完善并有效执行；内部控制制度是否完善并有效执行。
（2）是否严格执行预算编制、调整、审批的等程序。
（3）合规性审核内容。会员会费、拨缴经费是否足额、及时；大额支出是否经集体决策、审批；会计核算、会计科目使用等是否正确；原始凭证报销等是否符合财务管理的要求；伙食费等是否存在超范围、超标准支出的现象；工会资产管理是否符合规定；核定各项慰问、春秋游、奖品发放等支出标准或比例是否符合文件规定；应由行政经费支出的内容是否在工会经费中列支；物资采购流程是否符合内控要求，是否执行政府采购，文件资料是否齐全；会议、培训等文件资料是否完整；物品发放是否实名签收，是否备案、有据可查；如果属于离职或任职期间工会主席经济责任审计，还要涉及经济责任、党风廉政建设、以及个人是否存在违规违纪等方面问
题的评价。
2. 审计方法。
采取事前审计的方式进行，经手人提交相关资料后，经工会副主席、主席签字后，报工会经审委员审核签字，核实报销凭证的合法性、完整性和真实性，并做好事前审计相关记录。
2. 审计时间安排。
每年度开展一次，每次审计结束后 15 日内出具上年度期间审计报告，报工会主席审签实施。
（三）合同审计 根据国家有关合同法律法规及单位内部合同管理规定，运用规范的审计程序和方法，对××单位签订合同、履行合同的过程和结果进行审计监督、检查、评价和咨询。结合××单位实际，主要针对合同签订前的审计。
1. 审计内容。
（1）合同的可执行性。
审核合同的内容，确定现有情况下××单位对某项合同所签订的标的物是否需要；确定××单位的人、财、物是否可以满足合同执行，确定现有的合同是否有相应的财务预算、计划、资金来源等。
（2）合同的合法合规性。
审核合同的内容，确认合同是否符合国家法律、法规以及单位内部规定；是否违反公共利益和国家利益；合同对方的主体资格是否合法；合同对方是否有履行合同的能力等。
（3）合同的完整性。
审核合同的内容，一般包括:当事人的名称或姓名和住所；标的名称；标的数量、质量；价款或者报酬；履行期限、地点和方式；违约责任；解决争议的方法及其他必要条款。实施合同审计时，应该特别注意上述合同必要条款是否完备以及文字表述是否严谨，还应该特别注意的是某些特殊合同可能还包括一些特殊条款，需要一定的专业知识进行识别和判断，必要时可以考虑请专家帮忙。
（4）合同履行的有效性。
审核合同付款是否遵循合同要求，确定应付的合同金额是否正确；确定整个合同履行过程是否得到监控；确定合同履行的结果是否符合合同要求，合同标的是否达到单位的使用要求等。
2. 审计方法。
合同审计应当分为合同签订前的审计，合同执行过程中的审计和合同执行结束后的审计。以实现对合同全过程的审计监督、检查、评价和咨询。
（1）合同签订前的审计。
1）审计目标: ① 确保合同符合医疗卫生机构运营活动: ② 确保合同的条款完整，意思表达清楚准确; ③ 确保合同合法合规合理，避免经济纠纷，预防运昔风险。
2）合同签订前的审计流程: ① 审查合同送审资料是否齐全;
② 根据提供的资料及文件进行实质性审查; ③ 根据实质性审查情况出具审计工作底稿; ④ 根据实质性审查情况出具审计评价意见或审计建议。
3）合同签订前的审查方法与内容: 合同签订前的审查方法主要包括对合同文本及提供的资料进行初步审查和对合同进行实质内容审查两个方面。
（2）合同审计工作底稿与评价意见。
① 合同审计工作底稿的主要内容包括：底稿编号、合同名称、送审部门、送审时间、审核意见及建议、审计科室或审计人员及出示意见的时间等。
② 合同审计评价意见或建议包括：合同名称、送审科室、送审时间、审计评价意见及建议、审计部门或者审计人员出示意见的时间。
3. 审计时间安排。
按照实际签约合同在规定时间内审计。
（四）绩效工资审计 绩效工资具体发放办法和标准由单位确定，××单位分配给科室，科室进行二次分配，原则上要求拉开差距，奖勤罚懒、调动职工积极性。
1. 审计内容。
从以下几个方面对单位各科室的绩效工资分配方案和结果进行审计评价。
（1）程序是否合法。
① 单位绩效工资分配方案是否经过相关程序讨论通过，即先通过召开职工（职工代表）大会等形式产泛征求职工意见，征得多数职工代表同意，再通过党组织会议集体研究。经单位党组织会议研究，报上级相关部门备案，并在本单位公开后执行。可查看相应会议记录进行检查。
② 科室绩效工资二次分配方案是否经过相关程序讨论通过，即先通过召开科室职工全体会议等形式产泛征求职工意见，征得多数职工同意，再报××单位绩效部门审查，经分管领导签字，并在本科室公开后执行。可查看相应会议记录进行检查。
（2）内容是否合法。
① 单位绩效工资分配方案是否合理，是否影响公平公正，领导分配系数与一般职工分配系数差距是否过大。
② 科室绩效工资二次分配方案是否合理，是否影响公平公正，科室负责人分配系数与一般职工分配系数差距是否过大。
③ 考核指标是否科学合理、具有可操作性，其制定是否以服务数量和质量为指导思想。
（3）符合性测试。
无论绩效考核方案做得如何完美无瑕，无可挑剔，但在实际执行过程中，不乏有弃方案于不顾的情况，对考核意见视若无睹，仅以领导或者科室负责人意见为准，不以考核得分为计算依据，使绩效考核流于形式，职工怨声载道，失去了本应有的公平公正。为防
止这种现象的发生，审计人员应对绩效工资方案进行符合性测试。
（4）其他审查内容。
① ××单位制定的绩效工资考核管理办法; ② 绩效考核分配方案历次通过党组织会议的文字资料，包括提交讨论的草案、代表讨论提出的意见建议、决议等; ③ ××单位党组织会议集体研究绩效分配方案的相关记录、会议纪要; ④ 考核分配办法发生重大变动的相关程序和记录等工作痕迹资料: ⑤ 审查各科室绩效分配与考核的关联性，看是否有未经考核随意分配发放绩效工资的情况; ⑥ 审查××单位是否存在未经党委会集体研究以增加临时性工作任务等特殊情况为由，擅自在考核分配办法外另设项目发放奖励性绩效工资的情况； ⑦ 核算最终考核结果的准确性。
3. 审计方法。
（1）单位绩效分配。
第一，抽查一个月的绩效工资，核算职工奖励性绩效是否严格按考核方案计算。
第二，对全年各月绩效工资进行加总，测算是否超过单位年绩效工资总量。
第三，审查单位分配方案，查看是否依据相关分配方案严格执
行，行政后勤人员绩效系数是否符合方案规定，是否有私自调整系数等情况。
第四，抽查会计凭证，查看是否有滥发津补贴行为。
绩效工资改革实施以“收支两条线”和规范津补贴为前提。检查单位在实施绩效工资后是否还有以职工福利、差旅费等实物或现金形式变相发放津补贴的情况；检查单位工会账户，是否有不合理大额现金支出；是否严格执行收支两条线管理，有没有账外私设小金库。如，将工会活动室出租给他人开麻将馆，收取定额租金，遇节假日则将租金用来发放职工福利。
（2）科室绩效分配 第一，对科室进行调研，对于科室绩效二次分配意见大、职工怨声载道的科室进行审查。审查其二次分配方案是否合理，是否影响公平公正、影响职工积极性，科室负责人分配系数与一般职工分配系数差距是否合理。核算职工奖励性绩效是否严格按考核方案计算。
第二，抽查科室分配清单，查看是否依据相关分配方案严格执行，是否有私自调整系数、绩效发放清单是否本人签字等情况。
（3）对绩效工资实施效果进行评价。
单位实施绩效工资分配方案后，有没有调动职工积极性，有没有提高××单位效率。
（4）其他应重点关注问题。
① 查看绩效工资核算资料和相关佐证资料是否完整，是否装
订成册妥善保管（单位和各科室）。
② 单位领导、职工的审计配合度如何。如，科室在接受审计时，科室负责人等人员态度暖昧，说话模棱两可，总以不清楚、不知道、资料灭失等为由进行搪塞，拒不配合审计检查，对于这样的科室应予以重点审查。
3. 审计时间安排。
每半年开展一次，对以前期间的绩效工资分配进行抽查审计。
（六）重点科室中层干部经济责任审计 为保证行政科室负责人正确运用手中的权力，依法、合理、有效地使用和管理××单位资金，××单位推行重点科室中层干部经济责任审计，加强对××单位行政科室负责人的监督，促使其廉洁自律，不断提高管理水平，增强遵纪守法意识和自我约束意识，推动××单位党风廉政建设。
1. 审计范围 对××单位主管财务、设备、药剂等部门负责人以及××单位决定需要进行经济责任审计的其他部门负责人；对上述所列人员任职期间、任职期满或因调动、离退休、辞职、免职、撤职等原因离开现职岗位前在其管理职责范围内履行经济责任情况依法审计并做出评价。
2. 审计主要内容 （1）财务科负责人经济责任审计内容。
① 财务规章制度和内部控制制度是否健全、有效，是否依法
履行财务管理的职责。岗位设定、职责划分、业务处理、人员定位、资产管理、收支手续等是否符合内部控制制度的规定。
② 各项收支是否纳入××单位财务管理，其真实、合法、效益性如何，有无截留、挤占、挪用经费、有无公款私存，私设“小金库”、滥发钱物等违规违纪和损失浪费问题。
③ 预算管理制度建立执行情况、财务收支管理制度建立和执行情况、资产管理制度建立执行情况、债权债务管理制度建立和执行情况。
④ ××单位经济合同的管理情况。
⑤ 会计报表、财务决算及财务报告、会计账簿、会计凭证等会计资料是否真实、完整、合法。
⑥ 所在科室和本人遵守法律、法规及规章制度情况。
（2）设备科负责人经济责任审计内容。
① 有无健全的内部控制制度，各项内部控制制度是否贯彻执行到位，岗位设定、职责划分、业务处理、人员定位、资产管理等是否符合内部控制制度的规定。设备物资的采购流程执行情况如何。
② 大型或批量设备、物资、卫材招标是否符合有关规定，手续是否完备,有无重大失误和损失。
③ 各类设备、办公用品、医疗器械等购置计划的执行及调整是否符合规定程序，管理使用和处置是否合法、合规。
④ 对设备物资管理情况，各类资产使用效益情况，是否安全、完整、保值增值,有无无偿占用××单位有形和无形资产的现象。
⑤ 财产物资、设备、办公用品等账目登记是否及时、完整、真实,账实是否相符。
⑥ 所在科室和本人遵守法律、法规及规章制度情况。
（3）党办负责人经济责任审计内容。
① 是否依法履行经济管理职责，经济责任目标是否完成。
② 党建经费管理制度和内部控制是否健全、有效。
③ 党建各项收支是否纳入财务部门管理和核算，有无截留收入、公款私存、私设“小金库”问题；党建各项支出是否真实、合法，效益如何，有无损失浪费。
④ 重大经济决策是否按规定程序进行，效果如何，有无重大失误 ⑤ 部门和本人遵守财经法规、财务制度以及廉政规定的情况 ⑥ 其他需要审计的事项。
3. 审计主要程序 内审部门在开始审计前做好各项审计准备工作；实施审计三日前将审计通知书送达被审计人所在科室，同时抄送被审计人；被审计人在收到审计通知书后五日内向内审部门提出书面述职报告及相关资料；述职报告应包括本人简历、任职时间、任期目标、任期内的主要业绩、工作中存在的问题及应承担的责任；在实施审计过程中，审计组通过座谈会等形式充分听取所在部门职工代表及相关部门有关人员的意见；实施审计后，内审部门向主要领导提交审计报告；被审计人对审计结果有异议，须提请复议时，十日内书面提
出，按××单位审计复议程序办理。
4. 审计时间安排 在领导规定时间内完成对有关中层干部经济责任审计，审计报告中真实反映审计结果，对他们在管理职责范围内的经济活动业绩和存在问题应负的责任，以及本人遵守财经法规和财务制度的情况做出公正的评价，并提出表彰、奖励或处理、处罚的建议。
二、审计时间安排表 三、...
篇四：行政内审工作方案
员管理制度1
目 的
为了提升内审员素质、 提高内审员的工作积极性， 打造一批高素质的管理人材， 提高流程建设水平， 使质量管理体系持续有效， 进而提高公司整体管理水平， 特制定本管理制度。
2
范围
色织厂、 针织厂、 制衣厂
3
内审员素质建设 3.1 外部培训
对于各部门 ISO 体系负责人， 10 年度提供二次外部质量管理体系全面培训机会； 对于原有内审员资格证书的内审员提供一次外部质量管理体系全面培训机会； 在对各部门 ISO 体系负责人进行全面培训的同时， 依名额培训一批新的内审员。
对公司安排的其它管理培训， 将优先安排各体系负责人培训机会。
3.2 内部培训
每一个月 ， 各部体系负责人将集中学习一次； 在每一次滚动内审前， 将组织相关内审员对被内审部门的文件进行深入学习。
3.3 团队建设
每半年进行野外拓展一次。
每月都组织有意义的活动， 提供大家亲密接触、互相交流的机会。
4
内审员选拔、 提拔 4.1 选拔
各部门的 ISO 推行人员的选拔者， 必须是作为部门重点培养对象的管理人员， 工作积极认真， 须具大专以上文凭或同等学力。
4.2 提拔
4.2.1 公司主管级人员的提拔须具备内审员资格， 且参加过三次或以上的内部审核活动。
年末在内审员评先选优中较优秀者。
4.2.2 每年年未， 将进行内审员评优。
被评为优秀的选手， 除获得相应评优奖励外， 企管办以书面形式， 报人力资源部作职务提升参考。
5
内审员日常工作管理 5.1 每次内审员培训、 内审或活动， 凡迟到、 早退及缺勤将作为年终评选的依据之一。
5.2 每次要求完成的工作内容的及时性及质量将作为年终评选的依据之一。（具体见《10 年部门 ISO 工作及内审员年终评选方案》）
10 年部门 ISO 工作及内审员年终评选方案 1
目 的
为提升内审员的素质， 提高其工作积极性
2
评选范围
日中纺、 针织染整、 制衣厂质量管理体系所覆盖的部门（评选比例分开评选）
3
评选原则 3.1
“公平、 公正、 公开” 原则 3.2
“个人评优” 与“部门评优” 相结合 3.3
“平时表现” 与“现场述职” 相结合
4
评委组成 4.1 各部门体系负责人组成评审分队， 参加部门现场评审 4.2 公司相关领导组成评审团对各体系负责人进行报告评审 4.3 EMO 相关工作人员组成监督评审团队， 参加现场评审和报告评审 4.4 公司 ISO 负责人对体系负责人的平时表现根据评分表内容进行评分， 各体系负责人监督
5
评比方法 5.1
分值设置
部门现场评审分值为 75 分； 色织厂、 针织厂、 制衣厂流程梳理及规范 25 分；述职评审分值为 20 分； 内审员评审分值为 80 分。
分值具体设置见《部门 ISO 工作现场评分表》、《色织厂、 针织厂、 制衣厂部门流程梳理及规范评分表》、《体系负责人述职评分表》 及《体系负责人平时表现评分表》。
5.2
评比方法
5.2.1
部门评分。
5.2.1.1
色织厂、 针织厂、 制衣厂：
部门评分由两部分构成， 第一部分为流程梳理及规范完
成后的那一次全面内审所评的分数， 即根据《色织厂、 针织厂、 制衣厂部门流程梳理及规范评分表》 评出来的分数。
第二部分为评审分队根据《部门 ISO 工作现场评分表》 进行部门现场评审打出的分数。
两次评分相加作为色织厂、 针织厂、 制衣厂部门评优的依据。
5.2.1.2
评审分队分多组同时进行现场评审， 同时避免自己审自己现象的出现。
5.2.1.3
色织厂、 针织厂、 制衣厂的综合评比依据以上评选分数排名。
5.2.2
内审员的评审分为两部分， 第一部分， 首先由内审员进行现场述职， 评审团根据《体系负责人述职评分表》 打出分数； 然后 ISO 负责人根据《体系负责人平时表现评分表》， 打出体系负责人平时表现分数。
再将部门分数、 述职分数及个人平时表现分数相加， 相加分数作为内审员评优依据。
5.2.3
为体现公平， 各项分数当场公布。
体系负责人平时表现的分数每月底公布。
5.3
部门现场评审、 流程梳理及规范、 述职评审及体系负责平时表现评审指标设置。
指标设置及评分细则见相应评分表。
5.4 部门奖励办法 5.4.1 荣获第一名奖励 5000 元(一等奖 1 名) 5.4.2 荣获第二名奖励 4000 元(二等奖 2 名) 5.4.3 荣获第三名奖励 3000 元(三等奖 3 名) 5.4.4 荣获鼓励奖奖励 500 元(鼓励奖 3 名)
5.5 个人奖励办法 5.5.1 荣获第一名奖励 800 元(一等奖 1 名) 5.5.2 荣获第二名奖励 500 元(二等奖 2 名) 5.5.3 荣获第三名奖励 300 元(三等奖 3 名) 5.5.4 荣获鼓励奖奖励 100 元(鼓励奖 3 名)
6
部门 ISO 工作现场评分表
7
色织厂、 针织厂、 制造厂部门流程建设评分表
8
体系负责人述职评分表
9
体系负责人平时表现评分表
篇五：行政内审工作方案
核部门：行政部
审核员：
日期：
2009-01-05
相关标准条文 相关程序 审 核 内 容 现 场 记 录 6. 2 人力
资源 《人力资源 管理程序》
1. 公司如何得知人力需求？
2、 有哪些招聘渠道？
2、 有无人员任职资格要求？
2. 查看入申请表 3. 查看员工档案 4. 如何了解培训需求？
5. 有《年度培训计划》 ？ 是否批准？ 有更改？ 培训计划是否符合公司有关程序文件的规定？
6. 《培训记录》 是否与计划相符？
7.
每位员工是否都有人员培训档案？
8. 特殊工作人员的资格考核（特殊工位人员、 仪器计量人员、 内部审核人员、 电工）， 有证书？
4. 2. 3 文件 控制 文件与记录 管理程序 1. 各岗位是否有正确版本的适用文件？
2. 文件是否标识清楚， 易于识别？
3. 工作现场是否有作废的文件？
4、 文件是否摆放整齐？
5. 是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
4.2.4 记录控制 《文件与记录管理程序》
1．
质量记录本是否完整？
2．
检查质量记录的保存情况。
5. 3 质量
方针 质量目标 管理程序 1.
公司的质量方针是什么？ 如何理解？采取了 什么 方式让公司 全体员 工了解？
2.
现阶段， 质量方针的适宜性如何？
3.
本部门的质量方质是什么？ 是否有定期考核？
5. 5. 1 职责与权限
1. 组织结构图 2. 工作职责
5. 5. 3 内部沟通
1. 内、 外部沟通的形式、 记录 2. 内、 外部沟通的效果
审核部门：
行政部
审核员：
日期：
2009-01-05
相关标准条文 相关程序 审 核 内 容 现 场 记 录 6. 3基础设施 《生产设施管理程序》
1、 生产设施出现故障时是否及时安排维修？
2、 是否进行定期保养？
4. 3 文件控制 (文控中心)
《文件与资料控制 程序》
(文控中心)
1.
文件制订和审批 -
内部质量管理体系文件均按文件要求进行编号。
-
质量手册/方针/组织结构由总经理组织编制、 审核, 质量管理体系文件还需由部门负责人、 管理者代表及总经理审核、批准。
-
系统程序由相关部门制作, 总经理批准,工作指引和记录表格格式由相关部门负责人或其指定人员制订, 负责人批准。2.
文件与资料的发放 -
主本文件标识 -
控制文件一览表(所有受控文件名称及编号等)
-
发出的受控文件每页盖蓝色控制印 -
文件分发表(收件人签名及签日期)
-
文件抽查记录(每半年一次)
3.
文件修改与控制 -
重新填写《文件分发表》 , 更新原文件-
标准文件查询记录(每年至少一次)
-
处理失效文件的方法(销毁、 取走、 需保留时, 作废印, 作废日期)
4.
质量记录格式的控制 -
编号并列入《质量记录清单》
-
主本保存在文件控制中心, 主本背面注明的编制人、 批准人 5.
电子媒体文件的控制 -
文控中心保存各部门的文稿的电子版 -
修改稿的签发件、 电脑版由文控中心归档 -
每个月 检查一次病毒, 所有电脑资料有一个备份, 文控中心每半年检查电子文件的完好
